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新闻热点头条: 中信证券一营业部遭责令改正 多名客户开户资料重要信息填写缺失
网络整理 2020-04-21 16:35(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
2.未按规定向北京证监局报告中信证券营业部负责人孙丽丽任职情况,违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十四条的规定。
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(中信证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部)
以下为原文:
经查,中信证券营业部存在以下违规行为:
(六)中国证监会规定的其他材料。
(四)相关人员签署的诚信经营承诺书;
3.无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址(MAC地址)的登记记录变更及历史登记数据,违反了《证券公司内部控制指引》第七条第(一)项的规定。
中国网财经4月17日讯 北京证监局近日发布了关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券 证券代码:600030)北京紫竹院路证券营业部采取责令改正措施的决定。
经查,你营业部存在以下违规行为:
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