昨日，央行重庆营业管理部披露的行政处罚信息显示，重庆市钱宝科技服务有限公司（简称“重庆钱宝”）因10项违规行为，被央行给予警告并处以868万元罚款。同时，包括时任法人罗健、副总经理戚俊、首席合规官李莉在内的5名高管同样被予以处罚，累计罚款48.5万元。针对此处罚，钱宝科技发表致歉说明回应称，已第一时间启动全面自查，并制定相应整改方案，落实整改措施，主要包括对公司内控管理制度重新梳理并完善，对不符合人民银行管理规定的商户进行关停，对业务系统中的漏洞进行升级补漏等等。 织梦好，好织梦

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金融虎讯 2月25日消息，昨日，央行重庆营业管理部披露的行政处罚信息显示，重庆市钱宝科技服务有限公司（简称“重庆钱宝”）因10项违规行为，被央行给予警告并处以868万元罚款。同时，包括时任法人罗健、副总经理戚俊、首席合规官李莉在内的5名高管同样被予以处罚，累计罚款48.5万元。针对此处罚，钱宝科技发表致歉说明回应称，已第一时间启动全面自查，并制定相应整改方案，落实整改措施，主要包括对公司内控管理制度重新梳理并完善，对不符合人民银行管理规定的商户进行关停，对业务系统中的漏洞进行升级补漏等等。 织梦内容管理系统

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具体来看，钱宝科技所涉及的10项违规问题包括：未落实加强特约商户管理的相关规定、未按规定办理相关备案手续、未按规定公开披露相关事项、未确保交易信息在支付全流程中的一致性、未按规定办理相关变更事项、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、未按规定报送可疑交易报告以及开立假名匿名账户。

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行政处罚信息公示表显示，戚俊（时任钱宝科技副总经理）因对“未落实加强特约商户管理的相关规定”负有责任，被给予警告，并处5万元罚款；时任钱宝科技市场部业务拓展组负责人章印因对“未落实加强特约商户管理的相关规定”负有责任，被给予警告并处5万元罚款；因对“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、未按规定报送可疑交易报告、开立假名匿名账户”等4项违法违规行为负有责任，时任钱宝科技执行董事兼法定代表人罗健被处以13.5万元罚款，时任钱宝科技首席合规官李莉和反洗钱中心反洗钱主管朱东波分别被处以13万元和12万元罚款。 内容来自dedecms

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2月24日下午，钱宝科技针对人民银行行政处罚公示进行致歉及说明。钱宝科技表示：“针对此次人民银行重庆营管部综合执法检查中提出的相关问题，我们高度重视并积极配合，第一时间启动全面自查，并制定相应整改方案，落实整改措施。这些天我们一直在反思，如何通过整改维护支付市场健康发展，继续为用户提供更安全、更优质的支付服务。对于其在经营管理中的疏漏所造成的不良影响，深表歉意。”。

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钱宝科技还称，自获得支付业务许可以来，其一直严格遵循《非金融机构支付服务管理办法》的指导和人民银行各项管理规定，但在支付结算业务相关的制度制定与执行方面均有所欠缺，未能有效兼顾风险合规与业务的平衡发展。针对检查过程中提出的问题，公司实行了一系列对应的整改措施，主要包括对公司内控管理制度重新梳理并完善，对不符合人民银行管理规定的商户进行关停，对业务系统中的漏洞进行升级补漏等等。此次执法检查不仅是对其现有问题梳理，更为其在长久以来不够重视的问题起到警示作用。 copyright dedecms

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钱包科技还强调，在支付行业，合规永远是首位，是所有工作中的重中之重。将健全各部门执行机制、重新梳理公司内控流程，不断加强严格合规管理、强化监管制度的解读和培训，提高内部管理水平和业务合规性；持续稳健操作、防范风险，不断梳理和改进商户管理、业务运营等方面存在的问题，坚持贯彻落实监管精神。相信在监管部门正确有力的指导下，钱宝能为促进支付行业的健康有序发展起到积极作用。 本文来自织梦

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