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拓界(厦门)股权投资基金存多项违规 被出具警示函
网络整理 2021-02-26 16:592月8日,厦门证监局披露对拓界(厦门)股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查,拓界(厦门)股权投资基金存在以下问题。
一、管理的拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业未在中国证券投资基金业协会办理基金备案。
二、拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业存在向非合格投资者募集资金行为。
三、拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业与投资者签署协议约定预期年化收益率。
四、不配合开展检查工作,未提供拓界恒欣(厦门)股权投资基金合伙企业(有限合伙)等多个合伙企业募资、投资等相关资料文件。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,融易新媒体,以下简称《办法》)第八条、第十一条第一款、第十五条和第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。
陈水平作为拓界公司副总经理、合规风控负责人,未能恪守职业道德和行为规范,对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任,违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入诚信档案。
林雄作为拓界公司法定代表人、董事长,未能恪守职业道德和行为规范,对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任,违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入诚信档案。(文/新浪财经 郝显)
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