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今年以来,兰山农商银行全面贯彻省联社、审计中心审计工作思路,坚持“开拓创新、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针,不断加强审计体系建设,优化审计资源配置,提升审计服务质量,充分发挥审计监督、评价职能。

积极推进“主审员”制度,打造风险防范新利器。“主审员”制度实施以来,兰山农商银行作为试点单位积极作为,加强领导,形成了以审计部经理为主核查员,部室部分骨干为成员的审计核查小组,每天对省联社非现场推送的预警类模型、风险类模型、新增大额类模型数据进行核查,及时将核查结果在审计系统进行反馈结果,并定期对核查情况总结分析,形成核查报告上报省市主审员。通过非现场审计系统抓取疑点数据,不仅避免了审计力量的分散,提高审计资源的利用效率,而且各支行和条线管理部门通过疑点数据的配合核查,能够有力规避各项风险点,成为打造合规经营管理,防范风险的新利器。

加强审计队伍建设机制,推进审计学习常态化。针对当前各项制度更替和业务发展变化,审计人员要树立专家审计意识,坚持“学中干、干中学”,不断增强审计本领,推进审计学习制度化、常态化。一是不断完善审计考试上岗制度,坚持审计持证上岗。所有审计人员全部通过省联社审计上岗考试。同时积极组织审计人员考取中级职称,其中5人考取中级审计师职称,4人考取中级经济师职称。二是实行审计跟班学习,组织审计人员积极参加省市大型审计项目,加强自身学习和认识,学典型、学先进,认识自身不足,提高审计本领。三是到其他专业业务部室、支行交流或督导帮扶,审计人员通过参加基层支行的不良贷款清收、业务督导、系统上线培新学习等活动,深入一线交流学习不仅提高实务操作水平和专业本领,而且加强了与一线的交流和沟通。四是经常参加异地学习或审计组织部门的培训,不仅统一审计报告和确认书的模板和公文报告格式,而且掌握了不同业务审计领域的审计重点和审计思路,提高问题审计的精确度。

建立健全岗位责任机制,规范审计操作行为。一是建立健全岗位责任制。将审计各岗位、各环节的职责进行层层划分,明确每一位审计人员承担的责任事项及责任追究的形式,以审计质量为依据,建立相应的考核和考评机制,增强审计人员职业责任感,严格工作纪律,规范审计行为,确保审计结果的客观、真实。二是强化系统应用能力。为进一步熟练审计信息系统的应用,提高审计工作效率,结合省联社《审计信息系统操作手册》和日常使用经验,审计部编制了《审计信息系统操作流程说明书》,对审计项目各阶段、各环节的系统操作事项进行了梳理、规范,避免了漏传、漏报现象,有效规范审计系统操作。(刘桂涛 魏双柱)

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