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为深入贯彻落实监管部门“行业规范建设深化年”工作要求,进一步巩固“行业规范建设年”成果,建立规范农商行发展长效机制,培育良好的合规文化,兰山农商银行扎实开展“行业规范建设深化年活动”,坚持“实”字当头,通过压实管理责任,细化落地举措,推动活动深入开展、取得实效。

强化教育引领,筑牢合规思想防线

一是开展合规宣誓,强化履职意识。农商行党委班子带头“自上而下”开展合规宣誓活动,签订合规履职承诺书1029份,切实增强了全体员工合规履职的自觉性,使合规经营、合规操作、严以律已的意识入心入脑。二是开展合规宣讲,强化规矩意识。党委班子成员、部室总经理、支行行长等“关键少数”带头开展合规宣讲,通过宣讲传导合规经营理念,引导员工树立正确的人生观、价值观、世界观和业绩观。今年以来共利用云端学习等网络平台推送合规宣讲课件19次,现场宣讲2次,其中高管进行合规宣讲1次。三是组织学习培训,强化岗位规范意识。制定“行业规范建设年”暨“合规教育”学习配档表,组织全员利用晨会、夕会、周三固定学习日时间开展学习教育,先后举办信贷营销、柜员能力、柜员星级评定等培训18场次,确保合规教育覆盖到各条线领域,进一步增强了员工的岗位规范意识。

丰富主题活动,提高合规教育实效

一是开展“岗位规范之我见”主题征文活动。征文围绕“四个规范”,以“岗位职责、流程规范、合规管理”为主题,共收集稿件113篇,涵盖高管、中层以及一般员工等各层级人员。对层层筛选出22篇优秀文章,在兰山农商报、办公辅助系统等平台刊载,并编辑成册供全员阅读交流,进一步营造了全员学合规、讲合规的良好氛围。二是开展“履职担当合规作为”座谈会,利用五四青年节时机,组织青年员工结合行业规范建设深化年要求谈体会、谈认识,进一步引导青年员工树立正确的职业操守,坚持合规操作,守住合规底线。三是开展“岗位规范之我见”大讨论活动。活动以部室、支行为单位,一把手亲自部署参与,员工结合自身实际提出对岗位、管理、流程、机制等规范的思考和建议,使全员自觉置身于行业规范建设工作中,营造了浓厚的合规文化建设氛围。

加强制度建设,打造合规长效机制

一是补足制度短板。对标监管部门和省联社、审计中心要求,组织条线管理部门对现行制度规范和业务流程开展梳理评价,持续完善制度规范体系,切实补足制度规范短板,扎牢制度“防火墙”。截至4月末,共梳理制度办法66个,其中新修订制度办法21个。二是加强线上应用。优化升级线上文库,赋予条线管理部门文库管理权限,各条线根据行业规范要求及时维护更新文库内容,使每一位员工都能快速便捷获取最新规章制度,对制度新办法定期开展学习培训活动,确保时刻做到有章可循、有据可依。三是抓牢制度执行力。审计部门、合规部门、纪检部门与督查督办部门联动,一季度对制度执行情况开展集中大检查,跟踪评估制度执行效果,实现制度决策有落实、有督导、有考核,形成“遵守制度、敬畏制度”的良好风气,推动“四个规范”落到实处。

突出重点领域,夯实合规管理基础

一是持续规范公司治理。强化“四会一层”履职规范,对照省联社模板,积极完善议事规则,保证依法合规履职。进一步加强关联交易管理,收集、录入系统2805条关联方信息,确保关联交易能够及时识别。二是持续强化信贷、资金务、财务等重点业务领域管理。坚守市场定位,深入推进信贷结构调整,开展“拼优惠、助复工”专项拓展活动,结合疫情期间业务实际需求,进一步完善优化信贷流程,在合规基础上减少客户签字和提供资料数量,进一步提高业务办理效率。三是持续强化员工行为管理。定期开展员工异常行为监督检查,组织开展员工行为禁令考试,持续开展合规教育,进一步筑牢合规思想防线,培育了“人人合规、时时合规、事事合规、处处合规”的合规文化。(刘桂涛 王荣艳)

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