券商行业的监管似乎有趋严之势，特别是对中小券商。

　　日前，作为湖南唯一的省属国有控股证券公司，财富证券遭到年内第二次监管处罚。湖南证监局发出《关于对财富证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施的决定》（简称《决定》）。

　　值得注意的是，此次距离3月份财富证券因营业部内部控制不完善受处罚仅有2个月。颇为讽刺的是，在4月份发布的2018年年度报告中，财富证券将“合规风控体系进一步完善”列为公司的核心竞争力。

　　合规频现问题，在券商行业大踏步发展的大趋势下，成为中小券商发展的一大掣肘。2018年，财富证券的券商分类评级为BBB, 2019年的券商评级即将发布，多次被采取监管措施，扣分降级成为财富证券最大的危机。新任董事长胡贺波、总裁刘宛晨等高管团队的全部到位，又会引领财富证券进入一个怎样的全新征程？

　　风控漏洞频出 业绩大幅下滑

　　日前，湖南证监局下发的最新《决定》指出，经查，2016年至2017年期间，财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在以下问题：未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告；定向资产管理业务投资决策制度不健全；未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用；未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。

　　根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第五十七条，决定对公司采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施，融易资讯网，要求公司应在2019年5月30日至 2019年11月30日期间，至少每3个月开展一次资产管理业务内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，报送合规检查报告。

　　面对中小券商资管业务频繁出现的违规问题，东北证券研究总监付立春在接受《华夏时报》记者采访时表示，现在资本市场已经进入了一个新的时代，提高直接融资比重、金融供给侧改革是经济改革当中非常重要的部分。这就要求在当前的国际国内环境下，券商整体的专业性要强，要与时俱进。中小券商一般在专业性及风险意识方面较弱，容易出现纰漏。

　　 “面对资管新规等重大举措，很多券商没有充分地适应。所以资管成为一个相对较重的灾区。”付立春分析指出，中小券商在主动资管业务这块相对较弱，很多是通道的一个业务。在此前相对比较松的标准时，可能没什么问题，现在要求较严，所以面临的问题可能多一点。

　　不仅是资管业务，2019年3月,财富证券有限责任公司营业部因内部控制不完善，被北京证监局刚刚处罚过。公司北京市朝阳东三环中路证券营业部异常交易，多次触及预警，营业部未对证券经纪人实施有效监控，责令财富证券营业部限期改正，要求其完善内部控制机制，切实加强异常交易监控，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。

　　经查，2016年8月至2018年6月间，财富证券营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易，多次触及预警，涉及客户30人次，营业部未采取有效措施进行调查处理，未对证券经纪人实施有效监控。

　　更为有意思的是，《华夏时报》记者发现，在财富证券4月份发布的2018年年报财务报告中，“合规风控体系进一步完善”被列为公司的核心竞争力第三条。

　　财富证券2018年财务报告显示，截至2018年12月31日，公司总资产规模203.25亿元，净资产61亿元。2018年实现营收5.75亿元，同比减少42.12%；净利润为亏损2.33亿元，同比减少324.25%。

　　2018年，公司自营投资业务实现收入4366万元，同比减少77.37%；权益自营业务（证券投资、做市业务、金融衍生品投资）出现暂时性业绩回落；投行业务实现收入1.47亿元，同比减少51.16%。

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